• Раздел: Новости и Новости фондового рынка

---

22.01.2010 - Огляд змін у законодавстві України за тиждень (18.01.2010-22.01.2010)

Стислий зміст

1... Рішення ДКЦПФР «Про порядок реєстрації та опублікування відомостей про створення акціонерного товариства однією особою або про придбання однією особою усіх акцій товариства» від 20.10.2009 р. № 1207. 1

2... Рішення ДКЦПФР «Щодо проведення зберігачем цінних паперів ідентифікації осіб під час проведення випуску іменнтх акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування» від 01.12.2009 р. № 1514. 1

 

1.            Рішення ДКЦПФР «Про порядок реєстрації та опублікування відомостей про створення акціонерного товариства однією особою або про придбання однією особою усіх акцій товариства» від 20.10.2009 р. № 1207

1. У разі створення АТ однією особою або придбання однією особою усіх акцій товариства емітент ЦП зобов’язаний опублікувати відомості про це в офіційному друкованому виданні ДКЦПФР.

2. Відомості про створення АТ однією особою опубліковуються протягом 15 днів з дати отримання свідоцтва про державну реєстрацію випуску акцій.

3. Відомості про створення АТ однією особою складаються з такої інформації:

найменування АТ;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ АТ;

дата отримання свідоцтва про державну реєстрацію випуску акцій;

дата видачі засновнику товариства документів, що підтверджують право власності на акції;

найменування засновника АТ (для засновника - юридичної особи);

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ засновника АТ (для засновника - юридичної особи);

у разі створення АТ фізичною особою здійснюється напис: «Фізична особа».

4. Відомості про придбання однією особою усіх акцій товариства опубліковуються протягом 15 днів з дати внесення змін до системи реєстру власників іменних ЦП або з дати зарахування акцій товариства на рахунок у ЦП цієї особи.

5. Відомості про придбання однією особою усіх акцій товариства складаються з такої інформації:

найменування АТ;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ АТ;

дата придбання однією особою усіх акцій товариства (дата останнього придбання пакета акцій);

дата внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або дата зарахування акцій товариства на рахунок у цінних паперах цієї особи;

найменування юридичної особи, що придбала усі акції АТ;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи, що придбала усі акції АТ;

у разі придбання усіх акцій акціонерного товариства фізичною особою здійснюється напис: «Фізична особа».

6. Відомості в офіційному друкованому виданні ДКЦПФР опубліковуються в довільній формі з обов’язковим відображенням інформації, що міститься в п.3,5 цього рішення.

7. Емітент ЦП несе відповідальність за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації про створення АТ однією особою або придбання однією особою усіх акцій товариства відповідно до закону.

Рішення не набрало чинності.

2.            Рішення ДКЦПФР «Щодо проведення зберігачем цінних паперів ідентифікації осіб під час проведення випуску іменнтх акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування» від 01.12.2009 р. № 1514

Відповідно до ст.5 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний, зокрема, проводити ідентифікацію на підставі наданих в установленому порядку документів особи:

- яка здійснює фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу;

- яка відкриває рахунок (в тому числі депозитний).

Відповідно до ст.6 Закону у разі, якщо особа діє як представник іншої особи, або у суб’єкта первинного фінансового моніторингу виникає сумнів стосовно того, що особа виступає від власного імені, суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний за правилами цієї статті та положень інших законів, які регулюють цю процедуру, ідентифікувати також особу, від імені якої здійснюється фінансова операція.

Згідно із ст.18 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», фінансова установа зобов’язана, зокрема, ідентифікувати відповідно до законодавства України:

- клієнтів, що відкривають рахунки у фінансовій установі;

- клієнтів, що укладають договори про надання фінансових послуг.

Фінансова установа надає відповідні фінансові послуги лише після здійснення ідентифікації особи клієнтів та вжиття заходів відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Згідно з п.1.11 Положення про порядок переведення випуску іменних акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування, затвердженого рішенням Комісії від 30.06.2000 р. №98, при переведенні випуску іменних акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування емітент повинен забезпечити відкриття зберігачем рахунків у цінних паперах власникам іменних цінних паперів випуску, що дематеріалізується.

Згідно з п.1.9 Положення, рахунки в цінних паперах тим власникам цінних паперів, які є зареєстрованими особами в реєстрі власників іменних цінних паперів на дату припинення ведення реєстру такого випуску, що дематеріалізується, відкриваються та ведуться у зберігача на підставі договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, що укладається емітентом та зберігачем під час дематеріалізації цього випуску відповідно до вимог, що зазначені у цьому Положенні.

Отже, під час дематеріалізації, при відкритті зберігачем рахунків на підставі договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, що укладається з емітентом, зберігач зобов’язаний провести ідентифікацію емітента, як особи, що відкриває рахунки.

Виконання зберігачем депозитарних операцій за розпорядженням власника можливе тільки після укладення власником із зберігачем договору про відкриття рахунку в цінних паперах та надання зберігачу документів, що передбачені законодавством.

Таким чином, зберігач зобов’язаний провести ідентифікацію власника цінних паперів при укладенні між ним і зберігачем договору про надання фінансових послуг (договору про відкриття рахунку в цінних паперах).

 

При підготовці статті були використані матеріали Системи Ліга-Закон