16.10.2009 - Огляд змін у законодавстві України за тиждень (12.10.2009-16.10.2009)
Стислий зміст
1. Рішення ДКЦПФР «Про затвердження Змін до Положення про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку» від 03.09.2009 р. № 977
ДКЦПФР затвердила зміни до Положення про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, якими встановила, що розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, здійснюється торговцями цінних паперів, які на підставі виданої ДКЦПФР ліцензії мають право на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами).
При цьому, ДКЦПФР зазначила, що торговці цінними паперами, яким вперше видано зазначену ліцензію, розраховують показники ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, з дати укладання першого договору.
2. Рішення ДКЦПФР РІШЕННЯ «Про скасування рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.08.2009 р. № 872» від 06.10.2009 р. № 1160
Скасовано рішення ДКЦПФР «Про схвалення проекту рішення Комісії «Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами акцій та облігацій підприємств, які знаходяться у лістингу організатора торгівлі».
3. Рішення ДКЦПФР «Про внесення змін до Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування» від 03.09.2009 р. № 987
ДКЦПФР виклала Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування у новій редакції, якою передбачені наступні нововведення:
1. Склад та структура активів ІСІ визначаються регламентом ІСІ, відповідно до Положення. Вимоги щодо структури активів ІСІ застосовуються через 6 місяців з дати реєстрації регламенту цього ІСІ в установленому порядку в ДКЦПФР. Вимоги щодо складу активів ІСІ застосовуються до корпоративного інвестиційного фонду через 6 місяців з дня реєстрації регламенту цього ІСІ.
2. На грошові кошти, сплачені інвесторами за придбані ними цінні папери ІСІ, протягом трьох тижнів не поширюються обмеження, встановлені ч. 15 ст. 4 Закону «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)». Такі грошові кошти мають обліковуватися окремо від інших грошових коштів, що складають активи ІСІ, на окремому субрахунку.
3. До коштів спільного інвестування, за рахунок яких формуються (оплачуються) активи ІСІ належать: кошти, внесені засновниками корпоративного інвестиційного фонду та залучені від інвесторів ІСІ, доходи від здійснення операцій з активами ІСІ, доходи, нараховані за активами ІСІ, та інші доходи від діяльності ІСІ (проценти за позиками, орендні (лізингові) платежі тощо).
4. Активи ІСІ не можуть включати, зокрема цінні папери іноземних держав та іноземних юридичних осіб, не допущені до торгів на одній з провідних іноземних бірж чи торговельно-інформаційних систем, перелік яких визначається ДКЦПФР. Крім того, до складу активів ІСІ не можуть входити цінні папери:
– у яких відсутній міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів у разі, якщо його наявність передбачена чинним законодавством;
– якщо ДКЦПФР оприлюднена інформація (на сайті комісії та/або в її офіційному друкованому виданні), що емітенти цих цінних паперів: протягом двох років не подають до комісії регулярну річну інформацію, не оприлюднюють таку інформацію, перебувають у переліку підприємств, які відсутні за місцем державної реєстрації, є збитковими протягом двох років і при цьому їх цінні папери не допущені до торгів на організаторах торгівлі (для ІСІ диверсифікованого типу).
У разі якщо зазначені цінні папери перебувають у складі активів ІСІ на дату оприлюднення такої інформації, компанія з управління активами зобов'язана привести актив ІСІ у відповідність до вищезазначених вимог протягом 30 календарних днів з дати оприлюднення такої інформації.
5. Корпоративний інвестиційний фонд, крім венчурного, провадить свою діяльність, якщо 60 або більше відсотків середньорічної вартості активів, що належать йому на праві власності, вкладені у цінні папери, корпоративні права та нерухомість.
4. Рішення ДКЦПФР «Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)» від 03.09.2009 р. № 986
1. Юридичні особи, які отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) або ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами, а саме діяльності з управління активами інститутів спільного інвестування – до набрання чинності цим рішенням, зобов'язані привести свою діяльність у відповідність до вимог цих Ліцензійних умов:
щодо розміру статутного та власного капіталу – до 01.01.2010;
щодо провадження діяльності у нежитловому приміщенні відповідно до цих Ліцензійних умов – до 01.07.2010.
Поєднання діяльності з управління активами інституційних інвесторів з іншими видами професійної діяльності на фондовому ринку забороняється, крім здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів у випадках, передбачених ст.54 Закону України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)».
Компанія з управління активами може здійснювати діяльність з управління іпотечним покриттям.
2. Передбачено, що КУА створюється у формі АТ або ТОВ та здійснює діяльність відповідно до вимог законодавства України з урахуванням особливостей, передбачених Законами України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)», «Про недержавне пенсійне забезпечення», та нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з цього питання.
3. Розмір статутного капіталу КУА, сплачений грошовими коштами, повинен становити суму не меншу ніж 7 000 000,00 гривень на дату державної реєстрації (дату внесення змін до Єдиного державного реєстру юридичних та фізичних осіб – підприємців) юридичної особи (крім КУА, статутом яких передбачена діяльність з управління активами виключно недержавних пенсійних фондів).
4. КУА повинна мати при отриманні ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівник), які безпосередньо здійснюють діяльність з управління активами, а для провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів відокремленими підрозділами - не менше двох сертифікованих фахівців у кожному відокремленому підрозділі (у тому числі керівник відокремленого підрозділу).
5. Керівник КУА (керівники відокремлених підрозділів, яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів) не може одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.
6. Керівник юридичної особи, яка здійснює управління активами інституційних інвесторів, повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше двох років та за останні два роки цієї діяльності не повинен бути керівником професійного учасника, якого визнано банкрутом та здійснено його ліквідацію за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція - анулювання ліцензії.
7. Приміщення, в якому КУА здійснюватиме діяльність з управління активами має бути нежитловим.
8. За місцезнаходженням ліцензіата (його відокремленого підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місцезнаходження, в тому числі номерів поверху та кімнат приміщення.
9. У разі тимчасової зміни місцезнаходження більше ніж на три місяці, але не більше ніж на дванадцять місяців, ліцензіат зобов'язаний:
не пізніше ніж за 5 робочих днів до зміни місцезнаходження у письмовій формі повідомити про це ДКЦПФР;
протягом 5 робочих днів з дати виникнення такої зміни:
опублікувати в офіційному друкованому виданні ДКЦПФР повідомлення про тимчасову зміну місцезнаходження (із зазначенням строку зміни місцезнаходження та нового місцезнаходження);
надати до ДКЦПФР копію цієї публікації та копію документа, що підтверджує право власності або користування таким приміщенням, засвідчені печаткою ліцензіата та підписом його керівника.
У разі тимчасової зміни місцезнаходження менше ніж на три місяці ліцензіат зобов'язаний:
не пізніше ніж за 5 робочих днів до зміни місцезнаходження у письмовій формі повідомити про це ДКЦПФР;
протягом 5 робочих днів з дати виникнення такої зміни:
опублікувати в офіційному друкованому виданні ДКЦПФР повідомлення про тимчасову зміну місцезнаходження (із зазначенням строку зміни місцезнаходження та нового місцезнаходження);
надати до ДКЦПФР копію цієї публікації, засвідчену печаткою ліцензіата та підписом його керівника.
10. Конкретизовано, що ліцензіат повинен розробити та затвердити внутрішні документи, що регулюють здійснення професійної діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) та які повинні містити норми, що стосуються внутрішнього контролю, зокрема порядок і строки розгляду звернень клієнтів та професійних учасників фондового ринку, процедуру запобігання несанкціонованому доступу до службової інформації і її неправомірному використанню.
11. КУА (крім компаній з управління активами або адміністраторів пенсійних фондів, статутом яких передбачена діяльність з управління активами виключно пенсійних фондів) зобов’язана підтримувати розмір власного капіталу на рівні не менше ніж 7 000 000,00 грн. гривень.
При підготовці статті були використані матеріали Системи Ліга-Закон
Новости по теме:
- Огляд змін у законодавстві України за тиждень (26.10.2009-29.10.2009)
- Огляд змін у законодавстві України за тиждень (26.04.2010-30.04.2010)
- Огляд змін у законодавстві України за тиждень (13.01.2009-16.01.2009)
- Огляд змін у законодавстві України за тиждень (20.04.2009-24.04.2009)
- Огляд змін у законодавстві України за тиждень (09.11.2009-13.11.2009)
- Огляд змін у законодавстві України за тиждень (29.09.2008-03.10.2008)
