12.06.2009 - Огляд змін у законодавстві України за тиждень (09.06.2009-12.06.2009)
Стислий зміст
1. Постанова ВР України «Про прийняття за основу проекту Закону України про внесення змін до Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» (щодо порядку дій емітента та інвесторів)»
Прийнято за основу проект Закону України про внесення змін до Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» (щодо порядку дій емітента та інвесторів) (реєстр. № 3584), яким передбачено:
1). емісійні ЦП одного випуску можуть існувати лише в одній формі, неемісійні ЦП можуть існувати виключно в документарній формі;
2) емітент повинен обрати одну форму існування акцій;
3). акціонерне товариство розміщує тільки іменні акції. У разі існування акцій у документарній формі власникові акцій видається сертифікат акції (акцій).
У сертифікаті акції (акцій) зазначаються вид ЦП, найменування акціонерного товариства, серія і номер сертифіката, міжнародний ідентифікаційний номер ЦП, тип і клас акцій, номінальна вартість акції, кількість акцій, що належить власникові за таким сертифікатом, ім'я (найменування) власника, підпис керівника емітента або іншої уповноваженої особи, засвідчений печаткою емітента (уповноваженої особи).
ДКЦПФР можуть встановлюватися додаткові реквізити сертифіката акції (акцій).
4). Протягом 60 днів з дня завершення розміщення ЦП, зазначеного в проспекті емісії таких ЦП, орган емітента, уповноважений приймати відповідне рішення, повинен затвердити результати розміщення цінних паперів;
5). Емітент акцій подає ДКЦПФР у 15-денний строк з дня реєстрації статуту (змін до статуту) в органах державної реєстрації звіт про результати відкритого (публічного) розміщення акцій, а також інші документи, визначені ДКЦПФР, що необхідні для реєстрації звіту.
Емітент ЦП (крім акцій) подає ДКЦПФР у 15-денний строк з дня затвердження результатів розміщення цінних паперів (крім акцій) органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, звіт про результати розміщення цінних паперів (крім акцій), а також інші документи, визначені ДКЦПФР, що необхідні для реєстрації звіту.
ДКЦПФР встановлює вимоги до розкриття інформації, що міститься у звіті про результати відкритого (публічного) розміщення цінних паперів.
6). У разі визнання емісії недійсною або незатвердження у встановлені законодавством строки результатів розміщення цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або невнесення (незатвердження) у встановлені законодавством строки змін до статуту, пов'язаних із збільшенням статутного капіталу акціонерного товариства з урахуванням результатів розміщення акцій, емітент цінних паперів зобов'язаний повернути інвесторам гроші (майно, майнові права), що надійшли як плата за розміщені цінні папери, а інвестори зобов'язані повернути емітентові сертифікат (сертифікати) цінних паперів у разі його (їх) отримання в порядку та строки, встановлені ДКЦПФР.
2. Цей Закон набирає чинності з дня його опублікування.
Комітету ВР України з питань фінансів і банківської діяльності доручено доопрацювати зазначений законопроект з урахуванням зауважень і пропозицій суб'єктів права законодавчої ініціативи та внести його на розгляд Верховної Ради України у другому читанні.
2. Рішення ДКЦПФР «Про затвердження Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про цінні папери» від 17.03.2009 р. № 285
ДКЦПФР затвердила Порядок контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про ЦП, який встановлює єдиний механізм здійснення Комісією контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про ЦП шляхом проведення планових та позапланових перевірок.
Місцем проведення перевірки є приміщення ліцензіата за його місцезнаходженням та/або приміщення Органу контролю.
Підставою для проведення планової перевірки ліцензіата є включення його до плану-графіка проведення перевірок учасників фондового ринку на відповідний квартал. Така перевірка проводиться за весь або певний період діяльності ліцензіата.
Планові перевірки проводяться органом контролю не частіше одного разу на календарний рік.
Про проведення планової перевірки ліцензіат повинен бути попередньо письмово повідомлений органом контролю не менш ніж за 10 календарних днів до початку її проведення.
Позапланова перевірка передбачає незаплановану органом контролю перевірку діяльності ліцензіата протягом періоду, який підлягає перевірці, за окремими питаннями і може проводитися за наявності хоча б однієї з таких підстав:
– письмова скарга на порушення ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери;
– на вимогу правоохоронних органів та інших державних органів у межах повноважень, визначених законодавством;
– подання ліцензіатом до органу контролю заяви про анулювання ліцензії за окремими видами професійної діяльності на фондовому ринку;
– за ініціативою органу контролю у разі безпосереднього виявлення порушення ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери під час його поточної діяльності тощо.
Планові та позапланові перевірки проводяться в робочий час ліцензіата, що встановлений правилами внутрішнього трудового розпорядку. У неробочі дні або в позаробочий час ліцензіата перевірка може проводитись лише за письмовим погодженням керівника ліцензіата або посадової особи, яка виконує його обов'язки.
За результатами перевірки робоча група складає у двох примірниках Акт (планової/позапланової) перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери. Перший примірник Акта зберігається в органі контролю, а другий - під особистий підпис вручається керівнику ліцензіата (особі, яка виконує його обов'язки) за місцем проведення перевірки.
У зв'язку з прийняттям зазначеного рішення Держкомпідприємництво та ДКЦПФР наказом від 17.03.2009 р. № 55 визнали таким, що втратив чинність, свій наказ від 21.04.2003 р. № 52 «Про затвердження Порядку контролю за дотриманням Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів».
Зазначені нормативні документи набирають чинності через 10 днів після їх офіційного опублікування.
3. Рішення ДКЦПФР «Про затвердження Змін до Положення про функціонування фондових бірж» від 05.03.2009 р. № 246
ДКЦПФР внесла зміни до Положення про функціонування фондових бірж, якими надала визначення таким поняттям як інформаційна взаємодія, лот, спред вертикальний та спред горизонтальний.
Крім того, Змінами встановлено, що:
– ЦП та інші фінансові інструменти, обіг яких здійснюється на фондовій біржі, можуть перебувати у біржовому списку цієї біржі не більше 60 календарних днів без проведення за ними біржових торгів. У разі непроведення біржових торгів протягом вказаного терміну вони виключаються із біржового списку;
– не допускається внесення до біржового списку ЦП та інших фінансових інструментів, емітенти яких визнані банкрутом або щодо яких застосовується ліквідаційна процедура;
– для унесення та перебування облігацій місцевих позик у другому рівні лістингу фондової біржі номінальна вартість серії випуску облігацій має складати суму, не меншу 1 000 000,00 грн. (у попередній редакції – 10 000 000,00 грн.);
– біржова угода не може укладатися за заявками, які подає один учасник біржових торгів, за винятком випадків, коли учасник подає заявки на купівлю та продаж ЦП та інших фінансових інструментів в інтересах різних його клієнтів;
– фондові біржі здійснюють взаємний обмін інформацією щодо:
унесення та перебування ЦП та інших фінансових інструментів у біржовому списку, у тому числі перебування ЦП та інших фінансових інструментів у біржовому списку понад 30 календарних днів;
рівня лістингу ЦП конкретних емітентів чи перебування ЦП та інших фінансових інструментів у біржовому списку без унесення до біржового реєстру;
емітентів ЦП та інших фінансових інструментів, які перебувають у біржовому списку;
біржового курсу ЦП та інших фінансових інструментів та їх розміщення;
вертикального та горизонтального спредів ЦП та інших фінансових інструментів;
лотів ЦП та інших фінансових інструментів.
Фондові біржі здійснюють інформаційну взаємодію у зручній для них формі (письмовій, електронній, шляхом розміщення інформації на веб-сайті фондової біржі). Обмін інформацією між фондовими біржами здійснюється, як правило, щоденно.
Рішення набирає чинності з 12.06.2009 р.
4. Рішення ДКЦПФР «Про видачу Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як СРО, що об'єднує юридичних осіб, що здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, а саме - депозитарну діяльність Професійній асоціації реєстраторів і депозитаріїв» від 30.04.2009 р. № 444
Професійній асоціації реєстраторів і депозитаріїв видано Свідоцтво про реєстрацію об'єднання як СРО, що об'єднує юридичних осіб, що здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, а саме – депозитарну діяльність строком на 3 роки.
5. Рішення ДКЦПФР «Щодо скасування рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Типового договору про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави та особливості обслуговування рахунку в цінних паперах держави» від 12.05.2009 р. № 475
ДКЦПФР скасувала рішення «Про затвердження Типового договору про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави та особливості обслуговування рахунку в цінних паперах держави» від 26.02.2009 р. № 190.
6. Рішення ДКЦПФР «Про внесення змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів» від 14.04.2009 р. № 398
ДКЦПФР внесла зміни та доповнення, згідно з якими «Організатори торгівлі проводять ідентифікацію учасників торгів, що здійснюють операції, які підлягають фінансовому моніторингу, не пізніше наступного робочого дня після укладання біржової угоди.
У разі якщо учасник торгів діє як представник іншої особи, або у суб'єкта первинного фінансового моніторингу – організатора торгівлі виникає сумнів стосовно того, що учасник торгів виступає від власного імені, або вигодоодержувачем є інша особа, суб'єкт первинного фінансового моніторингу-організатор торгівлі зобов'язаний ідентифікувати також особу, від імені якої здійснюється фінансова операція або яка є вигодоодержувачем.
Учасник торгів має надавати відомості про особу, від імені якої здійснюється фінансова операція або яка є вигодоодержувачем, які витребує суб'єкт первинного фінансового моніторингу-організатор торгівлі з метою виконання вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом».
Учасникам ринку ЦП мають привести свою діяльність у відповідність з вимогами Змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів протягом місяця після набрання чинності цим рішенням.
7. Рішення ДКЦПФР «Про затвердження Положення про саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку» від 17.02.2009 р. № 125
ДКЦПФР затвердила Положення про СРО професійних учасників фондового ринку, відповідно до якого СРО професійних учасників фондового ринку – неприбуткове об'єднання учасників фондового ринку, які провадять професійну діяльність на фондовому ринку з торгівлі ЦП, управління активами інституційних інвесторів, депозитарну діяльність (діяльність реєстраторів та зберігачів), утворене відповідно до критеріїв та вимог, установлених ДКЦПФР.
СРО утворюються за принципом: одна СРО з кожного виду професійної діяльності на ринку ЦП повинна об'єднувати більше 50 % професійних учасників фондового ринку за одним з видів професійної діяльності.
Основними функціями СРО є:
– розроблення і затвердження правил та стандартів провадження відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку;
– розробка та прийняття кодексу професійної етики та здійснення контролю за його дотриманням членами організації;
– установлення вимог до професійної кваліфікації працівників членів СРО та ін.
У зв'язку з прийняттям зазначеного рішення ДКЦПФР визнала такими, що втратили чинність, свої рішення:
від 18.03.2002 р. № 107 «Про затвердження Положення про діяльність СРО професійних учасників ринку ЦП»;
від 10.09.2002 р. № 243 «Про затвердження Положення про порядок та умови передачі ДКЦПФР повноважень СРО професійних учасників фондового ринку»;
від 29.09.2004 р. № 415 «Про затвердження Положення про діяльність СРО професійних учасників фондового ринку, яка об'єднує КУА»;
а також наказ від 23.12.96 р. № 329 «Про затвердження Положення про СРО ринку ЦП».
Рішення набирає чинності з дня офіційного опублікування.
8. Рішення ДКЦПФР «Про відмову у видачі Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації Асоціації торговців фондового ринку України» від 22.05.2009 р. № 484
ДКЦПФР відмовлено у видачі Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як СРО Асоціації торговців фондового ринку України на підставі невідповідності вимозі п.1 ст.48 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», а саме: Асоціація торговців фондового ринку України не об'єднує 50 % професійних учасників фондового ринку з виду професійної діяльності – діяльність з торгівлі цінними паперами.
9. Рішення ДКЦПФР «Про видачу Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації, яка об'єднує юридичних осіб, що здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, а саме - діяльність з торгівлі цінними паперами, Асоціації «Українські фондові торговці» від 22.05.2009 р. № 483
ДКЦПФР видано Асоціації «Українські фондові торговці» Свідоцтво про реєстрацію об'єднання як СРО, яка об'єднує юридичних осіб, що здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, а саме – діяльність з торгівлі цінними паперами строком на 3 роки.
УФТ у 6-місячний термін переглянути внутрішні документи СРО в частині посилення вимог до членів СРО, зокрема з метою обов'язкового зазначення вимог щодо виключення із членів СРО УФТ, у тому числі у разі анулювання ліцензії на право здійснення професійної діяльності на фондовому ринку.
10. Роз’яснення ДКЦПФР «Щодо застосування статті 42 Закону України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)» (зі змінами) в частині звіту про результати розміщення цінних паперів корпоративного інвестиційного фонду» від 22.05.2009 р. № 5
КІФ створюється відповідно до законодавства з питань діяльності акціонерних товариств з урахуванням особливостей, встановлених Законом України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)».
Відповідно до ст.7 Закону КІФ – це інститут спільного інвестування, який створюється у формі ВАТ і провадить виключно діяльність зі спільного інвестування.
Відповідно до ч.4 ст.28 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» перше розміщення акцій ВАТ є виключно закритим (приватним) серед засновників.
Даною статтею, серед іншого, передбачено: подання звіту про розміщення ЦП; реєстрація ДКЦПФР звіту про результати розміщення ЦП; отримання свідоцтва про реєстрацію випуску ЦП.
Відповідно до ст.13 Закону акції КІФ після внесення відповідного фонду до реєстру ІСІ розміщуються за ціною, що дорівнює вартості чистих активів такого фонду, в розрахунку на одну акцію, що перебуває в обігу.
Згідно з п.4 Прикінцевих положень Закону «Про внесення змін до Закону України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)», прийнятого ВР України 18.12.2008 р., з дня набрання чинності цим Законом інші закони та нормативно-правові акти діють у частині, що не суперечать цьому Закону.
Таким чином, можна зробити висновок, що КІФ подає до Комісії звіт про результати розміщення ЦП – акцій для формування статутного капіталу та у разі його збільшення відповідно до ст.28 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», а вимоги, встановлені ст.42 Закону зі змінами, в частині подання до Комісії звіту про результати розміщення цінних паперів ІСІ застосовуються до пайових інвестиційних фондів.
Крім того, відповідно до ст.5 ЦК України, до цивільних відносин, які виникли раніше, новий акт цивільного законодавства застосовується стосовно прав та обов'язків, що виникли з моменту набрання ним чинності. Як виходить з частини 3 статті 5 ЦК України, для цього необхідне додержання трьох умов: 1) відносини належать до сфери цивільно-правового регулювання; 2) акт, що регулював їх, втратив чинність; 3) права та обов'язки по цих відносинах виникають і після набрання чинності новим актом цивільного законодавства.
Враховуючи вищенаведене, якщо регламент та проспект емісії ЦП КІФ затверджено уповноваженим органом відповідного фонду до набрання чинності Закону зі змінами, а саме до 13.02.2009 р. та зареєстровано Комісією, вони діють в частині, що не суперечать Закону зі змінами.
11. Рішення ДКЦПФР «Про скасування рішення Комісії № 1226 від 02.11.2006 р. (роз'яснення № 9 від 02.11.2006 р.) «Про затвердження роз’яснення щодо застосування ст.42 Закону України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)» в частині досягнення мінімального обсягу активів для корпоративних та пайових інвестиційних фондів» від 03.06.2009 р. № 554
ДКЦПФР скасовано рішення Комісії № 1226 від 02.11.2006 р. (роз’яснення № 9 від 02.11.2006 р.) «Про затвердження роз’яснення щодо застосування ст.42 Закону України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)» в частині досягнення мінімального обсягу активів для корпоративних та пайових інвестиційних фондів».
12. Постанова КМУ «Про внесення змін до постанови Кабінету Міністрів України від 08.10.2008 р. № 923» від 20.05.2009 р. № 534
Порядок прийняття в експлуатацію закінчених будівництвом об'єктів, затверджений постановою КМУ від 08.10.2008 р. № 923, викладено в новій редакції.
При підготовці статті були використані матеріали Системи Ліга-Закон
Новости по теме:
- Огляд змін у законодавстві України за тиждень (16.02.2009 - 20.02.2009)
- Огляд змін у законодавстві України за тиждень (18.01.2010-22.01.2010)
- Огляд змін у законодавстві України за тиждень (30.12.2009-09.12.2009)
- Огляд змін у законодавстві за тиждень (28.09.2009-02.10.2009)
- Огляд змін у законодавстві України за тиждень (27.10.2008 - 31.10.2008)
- Огляд змін у законодавстві України за тиждень (16.11.2009-20.11.2009
